序号
事项名称
行使主体
1
对未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务、未经批准在名称中使用融资担保字样的处罚
市地方金融监督管理局
2
对融资担保公司未经批准合并或者分立、减少注册资本、跨省设立分支机构的处罚
3
对融资担保公司变更相关事项，未按照规定备案，或者变更后的相关事项不符合规定的处罚
4
对融资担保公司受托投资等违法行为的处罚
5
对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定等四类违法行为的处罚
6
对融资担保公司未按照要求报送文件、资料或者业务开展情况或未报告重大风险事件的处罚
7
对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查等三类违法行为的处罚
8
对融资担保公司被罚款行为负有直接责任的董事、监事、高级管理人员的处罚
9
对典当行从事非绝当物品的销售以及旧物资收购、寄售等五类行为的处罚
10
对典当行收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的处罚
